金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁提交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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