金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

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